Голандская болезнь и ее современные проявления в экономике разных стран

«Голландская болезнь» (Эффект Гронингена) - негативный эффект, оказываемый укреплением реального курса национальной валюты на экономическое развитие в результате бума в отдельном секторе экономики. Теоретически причина бума не имеет значения, но на практике эффект как правило связан с открытием месторождений полезных ископаемых или ростом цен на экспорт добывающих отраслей.

Этот эффект получил свое название после открытия Голландией месторождений природного газа в 1959 г. Рост экспорта газа привел к увеличению инфляции и безработицы, падению экспорта продукции обрабатывающей промышленности и темпов роста доходов в 70-х гг. Рост цен на нефть в середине 70-х и начале 80-х гг. вызвал подобный эффект в Саудовской Аравии, Нигерии, Мексике.

Резкое увеличение экспортных доходов за счет добывающего сектора экономики ведет к дополнительному притоку иностранной валюты в страну. В итоге номинальный курс национальной валюты растет, а иностранной - падает. Таким образом, реальный курс растет, что означает укрепление национальной валюты. Кроме того, резкий рост доходов создает дополнительный спрос как на обмениваемые, так и на необмениваемые блага. Поскольку обмениваемые блага участвуют в международной конкуренции, их внутренняя цена принимается фиксированной на уровне мировой (при условии, что страна является маленькой относительно мировой экономики). Поэтому дополнительный спрос не оказывает влияния на цену обмениваемых благ. Однако цена необмениваемых благ определяется равновесием на внутреннем рынке (равенством спроса и предложения). Поэтому резкое увеличение спроса на них ведет к росту цен. Результатом этих процессов является рост инфляции и ещё большее укрепление реального курса.

В долгосрочной перспективе «голландская болезнь» приводит к перемещению ресурсов из обрабатывающего сектора в сырьевой и сервисный, которые создают меньшую величину добавленной стоимости. Кроме того, длительная зависимость экономики от экспорта природных ресурсов ослабляет стимулы для развития обрабатывающих отраслей и создания новых технологий.[13, 21]

В первую очередь деградируют и теряет позиции наиболее динамичные наукоемкие отрасли. Это связано с необходимостью для них постоянных масштабных инвестиций в обновление технологий и продукции. Падение рентабельности вследствие роста курса национальной валюты ведет к сокращению инвестиций, технологическому отставанию, и уходу с рынка. Традиционные отрасли, не нуждающиеся остро в обновлении технологий, могут продержаться значительно дольше.[12, 17]

 

1.3 Последствия  воздействия эффекта Гронингена на экономику

 

Подавляющее большинство авторов придерживаются отрицательной оценки влияния эффекта Гронингена на экономику страны. Возникает проблема изъятия и перераспределения рентных доходов, потому что их могут присвоить себе непосредственно владельцы месторождений, доходы большинства граждан при этом сократятся, либо останутся неизменными, либо будут расти более низкими темпами. Чтобы не произошло высокой дифференциации доходов и возникновения социального неравенства государство должно изымать природную ренту с помощью налогов (включая экспортные пошлины) и платы за пользование недрами, находящимися в государственной собственности. К сожалению, пока нигде еще не удавалось этого сделать безболезненно и эффективно.[2, 22]

 

Таблица 1.1

Последствия воздействия эффекта Гронингена на экономику

Проблема	Последствия
Изъятие и перераспределение рентных доходов	Доходы большинства граждан при этом сократятся, либо останутся неизменными, либо будут расти более низкими темпами. Чтобы не произошло высокой дифференциации доходов и возникновения социального неравенства государство должно изымать природную ренту с помощью налогов (включая экспортные пошлины) и платы за пользование недрами, находящимися в государственной собственности.
Несбалансированность спроса и предложения продуктов	Поэтому повышение спроса на неторгуемый продукт приводит к росту цен на него при одновременном сокращении выпуска торгуемого продукта и увеличении уровня безработицы в тех регионах, в которых он производился; в целом по стране это означает макроэкономическую несбалансированность экономики.
Неустойчивость во времени	Освоение крупных месторождений углеводородов зачастую длится по многу лет, а значит и структурный кризис может затянуться надолго, что способствует застойной безработице и устойчивым инфляционным ожиданиям. В случае истощения месторождения природного ресурса может начаться структурный и валютно-финансовый кризис, наподобие «ломке» у наркомана, требующего «дозы».
Неустойчивость цен	В период повышенных цен происходит укрепление курса национальной валюты и соответственно обострение «голландской болезни». Вслед за падением цен наступает ухудшение показателя торгового баланса, девальвация национальной валюты, провоцирующая в свою очередь всплеск инфляции. При этом происходит структурная обратная перестройка экономики - так называемый ускоренный рост Т-сектора. Страна-экспортер сырья постоянно находится в состоянии структурного, регионального и макроэкономического дисбаланса.
Возможность добывать и экспортировать сырье	Некоторые экономисты полагают, что богатство страны природными ресурсами является негативным фактором экономического развития, так называемым «ресурсным проклятием». По мнению их оппонентов, специализация на экспорте сырья является естественной для России, и она не должна с помощью протекционистских мер стимулировать развитие Т-сектора: «По нашему мнению, Россия торгует именно теми товарами, которыми и следует торговать…. дальнейший рост российской экономики будет достигаться за счет добычи, переработки и экспорта природных ресурсов. «голландская болезнь» порождает множество негативных последствий макроэкономического, структурного и регионального характера.

 

Возникает проблема изъятия и перераспределения рентных доходов, потому что их могут присвоить себе непосредственно владельцы месторождений, доходы большинства граждан при этом сократятся, либо останутся неизменными, либо будут расти более низкими темпами. Чтобы не произошло высокой дифференциации доходов и возникновения социального неравенства государство должно изымать природную ренту с помощью налогов (включая экспортные пошлины) и платы за пользование недрами, находящимися в государственной собственности. К сожалению, пока нигде еще не удавалось этого сделать безболезненно и эффективно[10, 15].

"Голландская болезнь" - это явление, характерное для  индустриальных стран с гипертрофированным  сырьевым экспортом, когда сырьевая  промышленность душит другие отрасли производства, а рост доходов приводит к повышению курса местной валюты из-за удешевления иностранной валюты. Болезнь обостряется как раз при наибольших успехах, когда взбухает цена экспортного товара.

При обилии природных ресурсов и, соответственно, огромных доходов, получаемых от их экспорта, у населения может появиться чувство ложной безопасности и может притупиться внимание к такими критическим элементам экономической политики, как свободная торговля, эффективность бюрократического аппарата и т.д.

Подводя итог всему выше сказанному, можно сделать, что значительно возрастают шансы начала гражданских войн и внутренних вооруженных конфликтов. Экономисты Пол Коллер обнаружили, что для стран, обладающих одним или двумя основными ресурсами, используемыми в качестве главной статьи экспорта (например, нефть или какао), вероятность того, что они столкнутся с проблемой гражданской войны, в пять раз выше, чем для диверсифицированных экономик[11,11].

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2 «Голландская  болезнь в России

 

2.1 Признаки «голландской  болезни» в России

 

На официальном уровне о «голландской болезни» впервые было заявлено Министерством экономического развития и торговли в 2000 г. Проблема, по мнению специалистов министерства, заключалась в том, что рост экспортной выручки позволяет наращивать капитальные вложения в добычи нефти и газа без увеличения производства. Однако, некоторые экономисты указывают на некорректность использования термина «голландская болезнь» для описания ситуации в российской экономике. Так,  А  Брич считает, что данная модель описывает явление неожиданного открытия новых сырьевых месторождений с последующим ростом реального валютного курса и негативным воздействием на отрасли экономики, не относящиеся к сырьевым. Но признаки наличия «голландской болезни» в той или иной степени проявляются в экономике России. [6, 13].

Стоит отметить, что признаки «голландской болезни» в России наблюдаются с первых лет рыночных реформ. Суть этого заключается в том, что экономика России делится на три сектора: сверхрентабельный сырьевой, относительно благополучный сервисный (защищенный от внешней конкуренции) и депрессивный конкурентный, к которому относятся все высокотехнологические отрасли. Благополучие сырьевого сектора связано с доступом к ренте, сервисного – с завышенным курсом национальной валюты и ростом внутренних доходов. Неблагополучие конкурентного – с завышенным курсом внутренней валюты и перераспределением национального дохода в пользу сырьевого. Разделение экономики на секторы наблюдается в России с 1992 г. Первый и действительно массовый эффект рыночных реформ – это появление миллионов «челноков». Люди мгновенно осознали, что производить невыгодно, а выгодно продавать импорт, так как в России внутренние цены значительно выше средних по причине завышенного курса рубля. В России нет товаров (за исключением сырья) дешевле, чем заграницей, и это свидетельствует о неравных конкурентных условиях отечественных производителей. Это подтверждают и статистические данные: процент наукоемкой и готовой продукции в экспорте постоянно уменьшается (кроме отрасли вооружения), а доля импорта в розничном товарообороте растет темпы роста промышленного производства в стране кратно ниже роста импорта. Относительно высокие темпы роста последних лет были достигнуты во многом за счет роста доходов от сырьевого сектора, сдерживания цен естественных монополий и крупных заказов от них[13,3].

В настоящее время РФ играет в мировой экономике роль экспортера сырья и импортера как потребительских, так и инвестиционных товаров[10, 3].

Репрезентативным признаком сырьевого характера национальной экономики служит доля сырьевых товаров в экспорте страны. Если из нее вывозится главным образом природное сырье, экономика, очевидно не в состоянии конкурировать  с зарубежными экономиками в создании продукции и услуг потребительского и инвестиционного назначения. Основная доля российского экспорта приходится на экспорт углеводородного сырья и продуктов его переработки, и в последние годы сырьевая специализация России в мировом хозяйстве неуклонно усиливалась. Так экспорт углеводородов увеличился с 1998 г. по 2006 год в 6,3 раза при этом отношение сырьевого экспорта к ВВП увеличилось с10,0% до 19,3 %. Удельный вес всех основных видов топливно-энергетических ресурсов в общем объеме экспорта товаров составил в 2007 г. 62,7%. При этом в натуральном выражении экспорт нефти за 1999-2006 гг. вырос менее чем вдвое. Таким образом, главной причиной огромного притока в российскую экономику «нефтедолларов» в последние годы стал многократный рост дефлятированнх цен на нефть. Увеличение доли углеводородов в экспорте товаров из России происходит не только по причине растущих мировых цен, но и за счет роста физических объемов поставок, в ущерб потребностям российской экономики в продукции нефтегазового комплекса. Таким образом, экспорто-сырьевая направленность российской экономики усиливалась. [10, 21]

С 1999 г. реальный курс рубля по отношению к корзине основных мировых валют вырос на 90%, что в большой степени объясняется ростом мировых цен на нефть и увеличением  производства и экспорта российской нефти.. В результате существенного укрепления национальной валюты к 2008 г. индекс реального курса доллара США к российскому рублю достиг 34%  по отношению к первому кварталу 1994 г., что означает относительное удорожание продукции отечественных производителей по сравнению с продукцией иностранных конкурентов  почти в 3 раза. 

Таким образом, в России налицо все предпосылки для развития «голландской болезни». Имеются подтверждения негативного влияния укрепления курса российского рубля на экономику России. Так, обращает на себя внимание тесная положительная взаимосвязь индекса реального валютного курса доллара США к российскому рублю и доли экспорта в ВВП России. Импорт товаров практически не связан с изменением реального валютного курса и варьируется в диапазоне 15-19%  от ВВП.[12, 22]

Другим свидетельством негативного влияния укрепления рубля служит наличие существенной статистической связи между реальным ВВП и индексом реального валютного курса рубля. Согласно полученным оценкам, укрепление реального валютного курса рубля оказывает негативное влияние на динамику реального ВВП с лагом на 3-4 квартала.

К тому же, В России наблюдаются типичные симптомы ресурсного проклятия: ограничивается свобода слова, усиливаются авторитарные тенденции, снижается уровень образования и квалификации трудовых ресурсов, сохраняется массовая коррупция. Так, по рейтингу компании Transparency International, в 2009 г. Россия заняла 146-е место из 180 по восприятию коррупции. [5, 74]

Тем не менее, специалисты считают, что в России «голландская болезнь» проявляется в мягкой форме – в виде отставания роста обрабатывающих производств от роста ВВП. Негативные тенденции проявляются в общих закономерностях не настолько сильно, чтобы соответствовать классической модели «голландской болезни». Одна из причин тому – малый объем несырьевых производственных отраслей. На долю отстающего сектора приходится лишь 11% ВВП. Поэтому влияние стагнации в этих секторах на общий экономический рост ограничено. Кроме того, этот сегмент экономики остается незначительным с точки зрения экспорта и не участвует в конкуренции на международных рынках. Так, отмечается, что экспорт товаров народного потребления и продукции high-tech составляет лишь 12% от общего объема экспорта. Это значит, что ослабление конкурентоспособности этих отраслей мало скажется на общей картине экономического роста.[9]

 

2.2 Методы борьбы с «голландской  болезнью» в условиях российской  действительности

 

Для нейтрализации угрозы превращения России в сырьевой придаток стран Запада и государств АТР, прежде всего Китая .необходима смена самой модели экономического развития. С одной стороны, уже сегодня необходимо изменить макроэкономическую политику, отменив практику ревальвирования рубля, провоцирующую «голландскую болезнь». «Замороженные» в различного рода резервных фондах госсредства необходимо в начать вкладывать реальные активы. При этом приоритет следует отдать не предприятиям нефтегазового комплекса, а компаниям, стоимость акций которых в долгосрочной перспективе отрицательно коррелированна с ценами на нефть.