Основные направления совершенствования системы экспортного контроля

Специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в сфере экспортного контроля является Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю (ВЭК России). На ВЭК России возлагалась непосредственная реализация государственной политики в области экспортного контроля, организация работы по информированию российских участников внешнеэкономической деятельности о целях, процедурах и правилах экспортного контроля33.

Федеральные органы законодательной и исполнительной власти, осуществляющие полномочия в области экспортного контроля, наделяются правом запрашивать и получать документы и информацию, необходимые для целей экспортного контроля. В свою очередь, российские участники внешнеэкономической деятельности обязаны по первому требованию предоставить такую информацию и несут ответственность за ее достоверность (ст. 13, 14 Федерального закона "Об экспортном контроле").

Мировая практика последних лет убедительно свидетельствует, что цели экспортного контроля не могут быть в полной мере достигнуты, если опираться только на государственные органы. Так, с конца 80-х годов по инициативе США начали создаваться системы внутрифирменного экспортного контроля. Со временем наличие внутрифирменной программы экспортного контроля стало обязательным признаком "надежности". Министерство торговли США разработало для иностранных фирм - импортеров американской стратегической продукции и технологий специальные документы, которые они должны предоставлять экспортеру. Если покупатель американской технологии впоследствии продает ее, то он становится ответственным за то, как в дальнейшем распорядится ею конечный потребитель. В компаниях образуются соответствующие отделения или отделы контроля стратегических товаров34.

Американский опыт внутрифирменного экспортного контроля был использован при формировании организационно - правовых основ аналогичных российских систем. Федеральный закон "Об экспортном контроле" (ст. 1, 16) предусматривает создание в организациях, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность, внутрифирменных программ экспортного контроля, под которыми понимаются "мероприятия организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля".

Внутрифирменные программы экспортного контроля создаются в организациях на добровольных началах. Обязательное создание таких программ предусмотрено в отношении организаций, осуществляющих научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд, в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и систематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями35.

Организации, создавшие внутрифирменные программы экспортного контроля, проходят аккредитацию в порядке, определяемом Правительством РФ.

Механизм экспортного контроля опирается на установление особых требований к внешнеэкономическим сделкам с контролируемыми товарами и технологиями. В соответствии с одним из них внешнеэкономические сделки, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться при наличии письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств его. Правительство РФ имеет право устанавливать дополнительные требования к подобным внешнеэкономическим сделкам, включая осуществление проверок использования иностранным лицом полученных по сделкам товаров и технологий в соответствии с принятыми обязательствами. Кроме того, российским лицам запрещается заключать и совершать внешнеэкономические сделки с контролируемыми товарами и технологиями или участвовать в них любым иным способом, если таким лицам "достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки"36.

Механизм экспортного контроля, закрепленный в действующем законодательстве, предусматривает следующие основные методы его осуществления:

1. Идентификацию контролируемых товаров и технологий.

2. Разрешительный порядок  осуществления внешнеэкономических операций.

3. Таможенный контроль  и таможенное оформление вывоза  контролируемых товаров и технологий.

4. Валютный контроль за  осуществлением внешнеэкономических  операций.

5. Применение мер государственного  принуждения (санкций) в отношении  лиц, нарушивших или пытавшихся  нарушить законодательство об экспортном контроле37.

Нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является:

- осуществление внешнеэкономических  операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной  деятельности, на которые распространяется  экспортный контроль, без лицензий и разрешений;

- получение данных лицензий  и разрешений посредством предоставления  поддельных документов или документов, содержащих недостоверные сведения;

- нарушение требования  лицензий и разрешений на осуществление  внешнеэкономических операций, предмет  которых является объектом экспортного контроля;

- неисполнение или ненадлежащее  исполнение предписаний специально  уполномоченного федерального органа  исполнительной власти в области экспортного контроля;

- создание препятствий  для выполнения должностными  лицами федеральных органов исполнительной  власти своих функций в области экспортного контроля;

- необоснованный отказ  в предоставлении информации  для целей экспортного контроля, ее умышленное искажение или сокрытие;

- нарушение установленного  порядка учета внешнеэкономических  сделок, предметы которых являются  объектами экспортного контроля38.

Должностные лица организаций и граждане, виновные в нарушении законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля, согласно статье 31 Закона №183-ФЗ несут уголовную, административную, гражданско-правовую ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года №195-ФЗ предусмотрена ответственность за нарушение законодательства об экспортном контроле:

1. Осуществление внешнеэкономических  операций с товарами, информацией, работами, услугами либо результатами  интеллектуальной деятельности, которые  могут быть использованы при  создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов  вооружения и военной техники  и в отношении которых установлен  экспортный контроль, без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна), либо с нарушением требований (условий, ограничений), установленных разрешением (лицензией), а равно с использованием разрешения (лицензии), полученного (полученной) незаконно, либо с представлением документов, содержащих недостоверные сведения, за исключением случаев, предусмотренных статьями 16.1, 16.3, 16.19 настоящего Кодекса, - влечет наложение административного штрафа на граждан, должностных лиц и юридических лиц в размере стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой либо конфискацию предметов административного правонарушения.

2. Несоблюдение установленного  порядка ведения учета внешнеэкономических  сделок с товарами, информацией, работами, услугами либо результатами  интеллектуальной деятельности  для целей экспортного контроля, а равно нарушение установленных  сроков хранения соответствующих  учетных документов - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда39.

В соответствии со статьей 32 Закона №183-ФЗ за нарушение лицензионного порядка осуществления внешнеэкономических операций, предмет которых подпадает под действие системы экспортного контроля, если такое нарушение причинило существенный ущерб интересам Российской Федерации, обороне и безопасности государства, если оно совершено повторно, организация может быль лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет. Решение о лишении организации права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности принимается Правительством Российской Федерации40.

Статьей 189 Уголовного кодекса Российской Федерации от 13 июня 1996 года №63-ФЗ предусмотрена ответственность за незаконный экспорт сырья, материалов, оборудования, технологий, работ и услуг, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружений и военной техники:

1. Незаконные экспорт  или передача лицом, наделенным  правом осуществлять внешнеэкономическую  деятельность, иностранной организации  или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической  информации, незаконное выполнение  этим лицом работ для иностранной  организации или ее представителя  либо незаконное оказание услуг  иностранной организации или  ее представителю, которые заведомо  для указанного лица могут  быть использованы при создании  вооружения и военной техники  и в отношении которых установлен  экспортный контроль (при отсутствии  признаков преступлений, предусмотренных  статьями 188 и 275 настоящего Кодекса), - наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.

2. Те же деяния, совершенные  группой лиц по предварительному сговору, - наказываются лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

3. Деяния, предусмотренные  частью первой настоящей статьи, совершенные организованной группой  либо в отношении сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), которые заведомо для лица, наделенного правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и в отношении которых установлен экспортный контроль, - наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового41.

Примечание. Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и зарегистрированное на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя».

2.2. Основные направления совершенствования системы экспортного контроля

Развитие российской системы экспортного контроля проходило в несколько этапов. Считается, что её начало было положено в Указе Президента № 388 от 11 апреля 1992 г. "О мерах по созданию системы экспортного контроля в России". Хотя Россия унаследовала от СССР кадры и определенный механизм, ей пришлось фактически заново создавать систему экспортного контроля, учитывая новые условия: переход крыночной экономике, либерализацию внешнеэкономической деятельности, необходимость интеграции в мировое хозяйство, с одной стороны, и свои международные обязательства в сфере нераспространения ОМУ и поддержания международной стабильности, с другой.

В целях обеспечения единой государственной политики в области экспортного контроля и координации деятельности федеральных органов исполнительной власти, при Правительстве РФ была образована Комиссия по экспортному контролю Российской Федерации, в состав Комиссии вошли заместители руководителей заинтересованных министерств и комитетов.

Началом следующего этапа можно считать 1995-1996 гг. В 1995 г. вступили в действие Закон об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности и Закон об использовании атомной энергии. Статьи этих законов, касающиеся экспортного контроля, носили скорее декларативный характер.

Механизм контроля по-прежнему совершенствовался на основе указов и постановлений правительства.

Россия продолжала активно работать в Комитете Цангера и ГЯП. В 1995 г. она присоединилась к РКРТ, и в том же году на последнем этапе стала полноправным участником формирования Вассенаарских договоренностей. В этот период национальные списки были гармонизированы с международными. Постановлениями правительства были приняты новые, более совершенные положения о порядке экспорта и импорта товаров и технологий, подлежащих контролю. Россия широко использовала опыт западных стран в ходе формирования национальной системы экспортного контроля42.

В России стали больше обращать внимание на такие аспекты экспортного контроля, как ответственность и исполнение правил. В 1996 г. появился Уголовный кодекс, в котором ряд статей определял наказания за нарушение норм экспортного контроля. Была усилена деятельность таможенных служб. В частности, с 1995 г. в рамках ГТК и региональных таможенных управлений созданы подразделения по нетарифному регулированию и экспортному контролю (ЭК). Однако именно эти сферы оставались наиболее слабыми и уязвимыми звеньями национальной системы ЭК.