Международные биржи, торги и аукционы

10.Организация биржевых собраний для проведения гласных публичных торгов, а именно:

  -организация биржевых  торгов

  -разработка правил  биржевой торговли

  -материально-техническое  обеспечение торгов

  -квалифицированный  аппарат биржи

  Для организации  торгов биржа прежде всего, должна располагать хорошо оборудованные “рыночным местом” (биржевым залом), которое могло бы вмещать достаточно большое количество продавцов и покупателей, ведущих открытый биржевой торг. Использование современных электронных средств связи не требует физического присутствия торгующих в зале, а позволяет вести торговлю через электронные компьютерные терминалы. Но и в этом случае биржа призвана обеспечить высокоэффективную систему электронной торговли.

  Организация требует  от биржи разработки и соблюдения строгих правил торговли, т.е. норм и правил поведения участников торга в зале.

  Материально-техническое  обеспечение торгов включает  оборудование биржевого зала  рабочих мест участников торга,  компьютерное обеспечение и т.д.

11.Разработка биржевых контрактов, которая включает:

  -стандартизацию требований  к качественным характеристикам  биржевых торгов

  -стандартизацию размеров  партий товаров

  -выработку единых  требований к расчетам по биржевым  сделкам.

  Биржа устанавливает  жесткие требования к тем товарам, которые допускаются к  биржевым торгам. На основе этих требований разрабатываются биржевые стандарты, которые учитываются производителями и потребителями на товарных биржах.

12.Гарантирование выполнения сделок достигается посредством биржевых систем клиринга и расчетов. Для этого биржа использует систему безналичных расчетов путем зачета взаимных требований и обязательств участников торгов, а также организует их исполнение.

13.Информационная деятельность биржи.

  Важнейшей функцией биржи являются сбор и регистрация биржевых цен с последующим их обобщением и публикацией, предоставление клиентам, различным другим заинтересованным организациям, на международный рынок информации о наличии товаров по образцам и пробам обычно на основе сложившихся биржевых стандартов, ее публикация в газетах, журналах, информационных агентствах.

  Котировка цен является одной из главных функций товарной биржи. Проследим, как происходит этот процесс на простом примере.

  Допустим, у нас  есть двадцать производителей  и сто покупателей определенного товара, территориально расположенных на большом расстоянии друг от друга. Существует свобода цен и хозяйственных связей. Каждый потребитель самостоятельно связывается с изготовителями. При отсутствии надежной информационной сети цены на товар будут сильно колебаться.

   Те же двадцать  производителей и сто потребителей  представляют в концентрированном  виде свой спрос и предложение  на бирже. Появляется одна рыночная  цена, служащая ориентиром для  всех. Колебания конкретных цен  не столь значительны, появляется их базис, который соответствует в принципе уровню общественно необходимых затрат. Кто его превышает, тот несет убытки и выбывает из игры.

   Процесс котировки  очень трудоемок и требует  учета самых различных ценообразующих  факторов. Приведем основные правила, которые необходимо учитывать в обязательном порядке.

   Прежде всего,  товары необходимо котировать  в соответствии со стандартами.  С этой точки зрения они  могут носить как единичный  характер, так и выступать в  виде групп с общими технологическими и другими характеристиками.

   Необходимо копировать  только те товары, сделки по  которым совершаются систематически. Другими словами, котируются только  важнейшие, постоянно выставляемые  ресурсы, занесенные в твердый  список, - базу биржевого бюллетеня.

   При котировке  по возможности исключаются цены, не отражающие рынка данного  биржевого дня: если при отсутствии  предложения цена сделки ниже  типичной цены прошлого биржевого  дня, где имелось достаточное  предложение, она должна быть  исключена. Когда за день сделок по данному товару не оказывается, то предыдущие цены на него не могут служить показателем рынка. Они исключаются из процесса котировки.

   При котировке  следует выделить минимальный  объем продукции, при нарушении  которого сделка не принимается в расчеты. Цены на единицу товара обычно различны в зависимости от величины опта, при крупнооптовой реализации они меньше, при мелкооптовой - больше. Для решения этой проблемы можно использовать один из двух методов. Первый заключается в выделении обычного объема партии и по нему совершается наибольшее количество сделок. Тогда цены определяются исходя из партии и они вносятся в бюллетень. Другой метод состоит в выделении различных групп партий. Котировальная цена определяется для каждой из них.

   При котировке учитываются и условия расчета по сделкам: на наличный товар или на срок.

   На уровень  цен, а следовательно, и на  котировку, влияет такое обстоятельство, как статус контрагентов. У государственных  предприятий и организаций обычно  ниже, чем у кооператоров и частных лиц.

   Существует еще  целый ряд правил биржевой  котировки, учитывающих действие  на тех или иных факторов. Например, определение конъюктуры рынка.  Оно основывается на трех характеристиках:  первая - соотношение спроса и  предложения на каждый товар; вторая - тенденции движения цен, т.е. динамика цен на каждый товар в течении данного периода биржевых торгов; третья - количество совершенных сделок.

   На современных  фьючерсных биржах цены выходят  за рамки элементарного ориентира.  Преобладание сделок с будущим, еще не произведенным товаром предполагает заключение контрактов с указанием в них дня проведения биржевого собрания, цена которого и станет продажной. То есть в документе указывается, что расчеты производятся по котировальной цене, выведенной на бирже через заданный промежуток времени. За это время контракт переходит из рук в руки десятки раз, что дает широкий простор для биржевой спекуляции.

 

2. Международные торги

 

2.1. Понятие

 

В современном понимании  международные торги (International bid, tenders) - одна из форм внешнеэкономической  деятельности, при которой покупатель(заказчик) объявляет конкурс для продавцов (поставщиков) на товар с определенными  технико-экономическими характеристиками. По результатам этого конкурса подписывается контракт с тем продавцом, который предложил товар на более выгодных условиях. Проще говоря, международные торги - это способ закупки товаров, размещения заказов и выдачи подрядов, который предполагает привлечение к определенному, заранее установленному сроку предложений от нескольких поставщиков или подрядчиков разных стран и заключение контракта с тем из них, предложение которого наиболее выгодно организаторам торгов(по цене и другим коммерческим и техническим условиям).

Торги являются распространенным способом размещения заказов на сооружение промышленных и других объектов, поставку машин и оборудования, выполнение научно-исследовательских, изыскательских и проектных работ, строительства объектов “под ключ”. Международные торги применяются также для выбора иностранных партнеров при создании совместных предприятий.

Наиболее часто торги  как метод закупок применяются  развивающимися странами, где существует высокая степень вмешательства  государства в сферу внешней торговли. На долю развивающихся стран приходится до 80% общего числа проводимых в зарубежных странах торгов на машины и оборудование. В большинстве развивающихся стран действующее законодательство обязывает импортеров закупать за границей товары, в особенности оборудование, стоимость которого превышает определенную сумму, только через торги. Такие страны, как Бирма и Египет, где осуществлена государственная монополия внешней торговли, практически весь импорт товаров и все подрядные операции осуществляют через торги. Во многих странах Латинской Америки, в особенности в Уругвае, основная часть закупок и подрядов на выполнение общественных pa6oт проводится через торги. Широко применяют эту форму закупок и такие страны, как Индия, Шри Ланка, Пакистан, Иран, Ирак, Индонезия, Иордания, Катар, Кувейт, Саудовская Аравия, Малайзия и др. В целом в развивающихся странах от 20 до 40% всех импортируемых товаров (по стоимости) ввозится государственными организациями преимущественно путем проведения торгов.

В связи с ростом государственной  собственности в промышленно  развитых странах торги все шире применяются для осуществления  закупок и выполнения подрядных  работ государственными хозяйственными предприятиями - электростанциями, угольными  шахтами, железными дорогами и др. Наибольшее количество торгов проводится в ЮАР, Австралии и Новой Зеландии, а также в США, Канаде, Франции, Германии, Италии и Исландии.

Стоит также отметить, что во многих промышленно развитых странах существует законодательство, которое разрешает организациям с участием государственного капитала размещать заказы на приобретение товаров, услуг или сооружения объектов только через торги. Например, в США конкурсному размещению заказов государственных учреждений подлежат все сделки на сумму свыше 25 тыс. Долл. В странах Европейского сообщества к 1996году планировалось все заказы на строительные работы в государственном секторе размещать на конкурсной основе, через торги. В рамках Всемирного торгового общества(ГАТТ) после нескольких лет переговоров основные торговые страны заключили соглашение. Это соглашение устанавливает принцип недискриминации против иностранных поставщиков в государственных закупках и определяет согласованные международные рамки правил и обязательств, которым следует подчиняться “с целью достижения большей свободы и распространения мировой торговли и улучшения структурной основы в мире для осуществления мировой торговли”. Было заявлено, что соглашение открывает рынок для экспортеров с ежегодной емкостью примерно в 30 миллиардов долларов США. В качестве попытки привлечь развивающиеся страны и склонить их к вступлению в члены соглашения ГАТТ было признано, что эти страны будут рассматриваться как нуждающиеся в особом отношении(подходе), в первую очередь для того, чтобы защитить их едва зарождающуюся промышленность от натиска иностранной конкуренции. К настоящему времени к соглашению присоединились только страны-члены Организации экономического сотрудничества и развития плюс Гонконг и Сингапур. Имеются сведения о том, что ведутся переговоры с Индией, Индонезией, Южной Кореей и Филиппинами.

Другие развивающиеся  страны, по-видимому, затрудняются принять  принцип отказа от дискриминации  иностранных участников торгов за правительственные  контракты. Фактически, многие развивающиеся  страны приняли правительственные правила по государственным закупкам, явно благоприятствующие местным покупщикам(участникам торгов).

 

2.2 Механизм функционирования

 

С точки зрения организации  и техники внешней торговли торги  представляют собой одну из разновидностей сделки с использованием механизма предложения и акцепта. В отличие от двусторонних сделок, где эти два акта чаще всего бывают необходимыми и достаточными для совершенствования сделки практика проведения международных торгов включает в себя по крайней мере четыре этапа, на каждом из которых происходит составление или подписание соответствующих документов.

На первом этапе заказчик уведомляет претендентов на исполнение заказа о своем намерении вступить в сделку; при этом составляется документ, именуемый в разных странах как “предложение указать свою цену”, “приглашение к торгам”, “тендерная спецификация” или “тендерная документация”.

На следующем этапе  претенденты предоставляют заказчику  свои тендерные предложения, именуемые  также как “оферта” или “тендер”.

Третий этап наступает  при определении победителя торгов. Документально это отражается оформлением  протокола тендерного комитета, однако не является актом юридического скрепления сделки, а ведет к дальнейшим переговорам  между заказчиком и оферентом.

На последнем этапе  в случае успешных переговоров заключается  формальная сделка и подписывается  контракт.

Наиболее часто к  тендерным методам заключения контрактов прибегают при необходимости  заключения таких сделок, при которых  возникают сложности с определением контрактной цены.

В отечественной и  зарубежной литературе к таким сделкам  относят прежде всего такие, которые  вовлекают товарные группы с низкой степенью стандартизации, высокими ценовыми показателями, а также крупные  партии товаров. Особое распространение получили тендерные методы заключения контрактов при комплексных заказах, охватывающих как поставку товаров, оказание технических или инженерно-строительных услуг, так и длительное техническое содействие на стадии эксплуатации предмета сделки.

Широкому распространению торгов в современных условиях способствует то, что увеличение масштабов государственных заказов требует объективности в выборе той или иной фирмы в качестве поставщика или подрядчика. В практике мировой торговли известны случаи, когда выдача правительственных заказов, минуя торги, приводила к серьезным политическим последствиям. Подобная тенденция распространилась в последнее время и на акционерные общества, чьи правления неоднократно привлекались к судебной ответственности за заключение прямых двусторонних сделок с “дружественными фирмами” по иску акционеров.

Таким образом, современная  практика развивает основные тенденции  в становлении и эволюции тендерных  методов коммерческой деятельности.

Основным мотивом остается стремление минимизировать цену сделки и аргументировать непредвзятый выбор поставщика или подрядчика.

Основными элементами тендерной  процедуры, отличающими ее от механизма  двусторонней сделки является ее публичный(гласный) характер, общность требований и предварительная  квалификация(отбор) претендентов. Исходя из мотивов, целей и статуса заказчиков, наибольшее распространенными видами торгов являются: открытые торги, открытые торги с предварительной квалификацией, закрытые торги(торги по приглашению), и единичные торги.