Характеристика рынка ценных бумаг, элементы, функции

Центральный депозитарий  может также выполнять иные функции  и обязанности, если это не мешает выполнению функций, перечисленных  в настоящем документе, и не становится доминирующим в работе Центрального депозитария.

Функции регистраторов

Реестродержатель (регистратор) - юридическое лицо, основной задачей которого является ведение реестров акционеров на основании договора с эмитентом.

Реестродержатель осуществляет следующие функции:

• открытие и ведение счетов зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лиц, количества и номинальной стоимости ценных бумаг, типа ценных бумаг и проч.;
• отражение в системе ведения реестра всех операций клиентов с ценными бумагами;
• учет и хранение всех документов, подтверждающих проведение записей в системе реестра;
• предоставление клиентам всей информации, поступающей от эмитента, а также о правах владельцев ценных бумаг и др.;
• ведение учета начисленных дивидендов по акциям и купонных выплат по облигациям);
• предоставление владельцам ценных бумаг выписок по лицевому счету из системы ведения реестра.

Все операции, осуществляемые реестродержателем в системе ведение реестра можно классифицировать следующим образом:

• глобальные операции - операции, обслуживающие весь выпуск ценных бумаг (эмиссию, дробление, конвертацию и проч.);
• операции по лицевым счетам , отражающие факт перехода ценных бумаг от одного владельца к другому по всем основаниям (в результате купли-продажи, наследования, залоговых операций и др.);
• технические операции, проводимые для отражения изменения реквизитов эмитента и владельцев ценных бумаг;
• информационные операции, осуществляемые для подготовки и предоставления данных из реестра.

При необходимости  реестродержатель может передать часть своих функций субрегистраторам и трансферт-агентам.

Субрегистратор - представительство регистратора или его филиал.

Трансферт-агент - юридическое лицо, которое является агентом регистратора и осуществляет операции по сбору информации, внесении изменений в реестр, передаче информации реестродержателю и проч.