Методика расследования взяточничества

Вымогательство означает открытое или завуалированное требование должностного лица дать ему взятку с целью предотвращения вредных последствий для правоохраняемых интересов гражданина или организации. В практике нередко встречаются случаи требования денег со стороны должностного лица за совершение незаконных действий в неправомерных интересах граждан или юридических лиц (прекращение уголовного дела, незаконное получение государственных заказов). В этих ситуациях граждане обоснованно полагают, что у них вымогают взятку, такие заявления нельзя оставлять без внимания.

В данной ситуации выдвигаются следующие версии:

1) требование денег со стороны  должностного лица имело место;

2) налицо оговор должностного  лица;

3) имеет место ошибочное восприятие  действий должностного лица как  вымогательства взятки.7

Из беседы с заявителем необходимо выяснить, в чем конкретно выражалось вымогательство, каковы истинные причины его обращения в органы: опорочить должностное лицо, страх, что если он не даст деньги, то будет еще хуже, либо его искреннее возмущение поведением должностного лица. Как правило, в таких ситуациях необходимо проведение тактической операции "Задержание с поличным". Этот комплекс действий называют по-разному: операция инсценировочного характера, следственное действие, оперативный эксперимент. Комплекс следует проводить в рамках тактической операции, которая имеет такие отличительные черты, как целевое назначение, хронология действий, информационное обеспечение, конкретные исполнители, режим секретности, степень тактического риска и др.

Тактическая операция «Задержание с поличным» характеризуется не только своим целевым назначением. Ей присущи следующие тактико-криминалистические особенности: неотложность планирования и проведения; локальность, означающая планирование и осуществление тактической операции в сравнительно короткие сроки; мобильность; конспиративность проведения; широкое использование оперативных возможностей органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др.

Планирование и осуществление каждой тактической операции - дело творческое, требующее эвристического подхода. Тем не менее при решении тактических задач в типовых ситуациях возможен также и алгоритмический подход.

Деятельности по фактическому задержанию взяточника предшествует обстоятельный опрос, а если уголовное дело возбуждено, то допрос заявителя. На основе полученной при этом информации строится мысленная модель ситуации. В ходе допроса выясняется: а) в чем именно выражалось вымогательство (намеки, конкретные просьбы, действия); б) за какие действия (бездействие) вымогалась взятка; в) каковы условия передачи предмета взятки (место, время, процедура передачи); г) мотивы прихода в органы (лопнуло терпение, возмущение действиями должностного лица, страх и т.д.); д) не было ли с собой диктофона, не был ли включен на запись мобильный телефон; е) что заявитель знает о похожих случаях.8

В подготовительную часть операции также входят:

1) принятие решения о проведении тактической операции;

2) разработка плана предстоящей  операции;

3) изучение личности должностного  лица и прогнозирование его  действий;

4) решение вопроса о количественном  и персональном составе группы  задержания;

5) распределение обязанностей между участниками задержания;

6) наличие необходимости проведения  на месте задержания следственных  действий (личный обыск, осмотр одежды, осмотр помещения);

7) организация наблюдения за  должностным лицом;

8) проведение инструктажа с лицом, который будет передавать предмет взятки;

9) организация видео- и аудиозаписи  контакта взяткодателя и взяткополучателя.

Предпосылкой успешного задержания с поличным является обеспечение его строгой конспиративности, быстроты, согласованности, внезапности и решительности проведения. Следует также продумать последовательность действий во время задержания.

Задержанию зачастую должна предшествовать консультация со специалистами в зависимости от вида деятельности должностного лица (бухгалтерский учет, финансовое, налоговое право). Доказательственное значение результатов задержания с поличным зависит от грамотного документирования всей операции: необходимо вынести постановление о проведении оперативного мероприятия, составить протокол выдачи и пометки денег либо содержащий характеристики передаваемого предмета (отразить в протоколе все реквизиты подготовленных к передаче купюр, отметить, кому и с какой целью они передаются, каким способом были помечены, составить протокол выдачи видео- и аудиоаппаратуры).

На месте проведения операции следует действовать внезапно и согласованно. Необходимо задокументировать ход задержания, зафиксировать его на видеопленку, после чего сразу допросить задержанного, а также провести иные оперативно-розыскные и следственные действия.

Ситуация заявления должностного лица о предложении взятки характерна для случаев, когда путем дачи взятки должностному лицу хотят сокрыть преступление, выявленное правоохранительными или надзорно-контролирующими органами (налоговой инспекцией, организациями, решающими вопросы о лицензировании, и т.д.) В этой ситуации многое зависит от реакции должностного лица на предложение ему взятки.

Ситуация получения информации о передаче взятки из оперативных источников характеризуется поступлением оперативной информации о фактах взяточничества. Поскольку все участники содеянного - взяткодатель, взяткополучатель и посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности, эта ситуация достаточно типична.

По своему информационному содержанию проверочная деятельность в этой ситуации представляет собой процесс развития знания на пути от повода к основанию для возбуждения уголовного дела. Изучение исходных данных позволяет построить мысленную модель события, определить в ней пробелы, отсутствующие звенья и элементы, сформулировать предположения о поиске недостающих источников информации.

Раскрыть в этой ситуации преступление без проведения комплекса негласных оперативно-розыскных мероприятий практически невозможно. Необходимо установить информационный контакт и организовать взаимодействие с источниками информации, выявить возможные латентные источники (соседи, сослуживцы лиц, которые незаконно получили какие-то блага), провести анализ и оценить полученные результаты.9

Намеченные в плане проверки вопросы исследуются путем производства продуманных и последовательных действий. К их числу можно отнести:

1) получение объяснений от лиц - источников сигнальной информации, а также от лиц, которые могут  подтвердить или опровергнуть, дополнить, углубить, уточнить исходные данные;

2) истребование необходимых документов  либо организация их изучения  по месту нахождения;

3) получение разъяснения и консультации  у специалистов;

4) изучение специальной справочной, методической и иной литературы, нормативных актов, регулирующих  какие-либо отклонения от правил  поведения деятельности той сферы, которая входит в предмет проверки;

5) организация проведения инвентаризаций, ревизии производственной и финансово-хозяйственной  деятельности организации, где работает  взяточник;

6) получение от должностных лиц  объяснения о причинах нарушения  закона.

В данной ситуации уголовные дела возбуждаются по результатам служебных расследований, проверок, разбирательств служб собственной безопасности органов внутренних дел или в результате контрольно-надзорной деятельности. Не следует затягивать решение вопроса о возбуждении уголовного дела. Как положительный момент можно отметить изменения уголовно-процессуального законодательства, вернувшие следователю самостоятельность в принятии решений о возбуждении уголовных дел.

Еще один случай - заявления граждан, имеющих сведения о взяточничестве. Этими лицами могут быть абитуриенты, не поступившие в вуз, их родители, бизнесмены, проигравшие тендер, не получившие заказ, которые стали потерпевшими из-за неправомерных действий должностного лица. Заявителями могут быть также лица, которым стало известно о совершенном преступлении. Эта ситуация характеризуется тем, что взяткодатель и взяткополучатель не заинтересованы в разглашении изобличающей информации. К сожалению, в заявлениях и сообщениях, поступающих от граждан, чаще всего отсутствуют необходимые объемы данных о признаках состава преступления.

В данной ситуации типичными являются версии:

1) должностное лицо действительно  получило взятку;

2) должностному лицу был вручен  тот или иной предмет, но не  в качестве взятки, а как возвращение  долга, для передачи другому лицу и т.д.;

3) налицо оговор должностного  лица.10

Для возбуждения уголовного дела одного сообщения граждан недостаточно. Требуются также и основания, т.е. фактические данные, указывающие на признаки взяточничества. Эти данные должны быть достаточными, т.е. позволяющими с определенной вероятностью судить о достоверно имевшем место случае дачи-получения взятки. В отличие от сообщений о преступлениях, в которых обычно имеются признаки, достаточные для того, чтобы сразу возбудить уголовное дело, сигналы о взяточничестве, как правило, требуют тщательного анализа и оценки.

Многое из написанного в заявлениях граждан имеет неопределенный характер, основано на эмоциях. Однако из бесед с авторами сигналов можно почерпнуть дополнительные данные, которым те не придавали особого значения. Поэтому серьезное внимание следует уделить опросу (допросу) заявителя. В этой ситуации проверочные действия проводятся так, чтобы подозреваемый не узнал о проверке или не смог догадаться о ее целях.

Если сведения о взяточничестве стали известными из материалов расследования другого уголовного дела, то в этой ситуации дача и получение взятки являются событием прошлого, потому основная задача следствия заключается в выявлении и фиксации следов содеянного. Здесь особое внимание уделяется анализу материалов уголовного дела, осмотру служебных и иных документов, которые могут содержать информацию о действиях лица, получившего взятку. Если в них усматриваются явные признаки взяточничества, уголовное дело должно быть возбуждено немедленно.

Главное - не затягивать проверку и не превращать ее во всеобъемлющее выяснение обстоятельств преступления, иначе о ней узнает взяткополучатель и примет меры предосторожности, уничтожит доказательства. В дальнейшем расследование предполагает допросы свидетелей, подозреваемых, назначение в зависимости от обстоятельств конкретного уголовного дела, судебных экспертиз, проведение иных следственных действий.

 

 

3. Особенности проведения  отдельных следственных действий  по делам о взяточничестве

 

В случае проведения допроса при расследовании взяточничества допрашиваются заявители, подозреваемые, свидетели. В различных следственных ситуациях заявитель будет иметь различный процессуальный статус: свидетеля, если ему стало известно о совершенном или готовящемся преступлении; потерпевшего, если у него вымогают взятку под угрозой нарушения его законных интересов. Важной особенностью расследования этих дел является то, что часто свидетелями выступают граждане, находящиеся в хороших отношениях с преступником и поэтому заинтересованные в исходе дела. Они могут скрывать правду. Не исключено и то, что у них неприязненные отношения с должностным лицом и они оговаривают его. Поэтому к допросу каждого свидетеля необходимо тщательно готовиться.

Перед вызовом на допрос важно изучить личность свидетеля. Для этого можно использовать помощь оперативных работников. При планировании допросов нужно определить их очередность, форму вызова, место допроса и тактические приемы. Необходимо принять меры, чтобы не допустить влияния преступников на свидетелей.

В ходе допроса подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт дачи-получения взятки; 2) каков предмет взятки (какие предметы, вещи, ценности были переданы взяткополучателю, их индивидуальные особенности), сможет ли заявитель опознать предмет взятки и лиц, участвующих в преступлении; 3) время, место способ передачи взятки; 4) за выполнение каких действий (бездействия) была дана взятка или ее требуют передать; 6) были ли выполнены эти действия.11

В ситуации вымогательства взятки важно не только получить и проверить информацию - необходимо принять решение о возможности проведения тактической операции "задержание с поличным". Поэтому на допросе следует выяснить психическое состояние заявителя, его готовность участвовать в операции.

Допрос подозреваемого требует тщательной подготовки, которая складывается из изучения его личности, выяснения его взаимоотношений с сослуживцами, выявления покровителей и знакомых, изучения его прошлой деятельности, продумывания очередности предъявления доказательств, использования информации, полученной от заявителя, посредника. В допросе важно использовать специальные знания в области профессиональной деятельности должностного лица. Этого можно достичь путем изучения нормативных актов, должностных инструкций, выяснения специфики работы взяткополучателя.

При расследовании уголовных дел данной категории проводятся различные следственные осмотры: осмотр места происшествия, документов, предмета взятки, фонограммы и др. Для точной фиксации обстановки, при которой происходила передача взятки, в целях обнаружения следов преступления и предметов - вещественных доказательств необходимо произвести осмотр места происшествия с соблюдением разработанных криминалистикой рекомендацией и тактических приемов.

Особое внимание следует уделить осмотру документов. Важным доказательством по делам о взяточничестве являются следующие документы: положения, приказы, инструкции, уставы и другие акты, регулирующие порядок деятельности и полномочия должностных лиц, а также все документы, в которых отражаются выполненные должностным лицом действия (бездействие) в интересах взяткодателя. При обнаружении документов их тщательно осматривают, а при необходимости консультируются со специалистами (сотрудниками налоговой инспекции, аудиторами).