Платежный баланс

Новосибирский национальный исследовательский государственный университет

 

 

 

 

Реферат по курсу «Экономическая теория»

на тему:

 

Платежный баланс

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Новосибирск

2014

 

Содержание

Введение…………………………………………………………………………………………....3

1. «Платежный баланс» в историческом аспекте……..………………………………………....4

1.1 История возникновения понятие «платежный баланс»……………………………………4

1.2 Теории платежного баланса………………………………………………………………….5

2. «Платежный баланс»  как объект экономического анализа…………………………………6

2.1 Понятие «платежного  баланса»……………………………………………………………….6

2.2 Структура «Платежного баланса»……………………………………………………………9

2.3 Факторы, влияющие на  платежный баланс………………………………………………….13

3. Основные методы регулирования  платежного баланса…………………………………….16

3.1 Методы регулирования  дефицитного платежного баланса………………………………16

3.2 Методы регулирования  профицитного платежного баланса…………………………….18

4. Информационная база  для измерения «Платежного баланса»…………………………….18

5. Платежный баланс Российской  Федерации…………………………………………………20

Заключение………………………………………………………………………..........................22

Список используемой литературы……...………………………………………………………23

Приложение………………………………………………………………………………………24

 

Введение

Экономика любой страны является зависимой от разнообразных влияний, оказываемых на неё другими государствами. Эта зависимость демонстрирует степень влияния национальной экономики в мировое хозяйство (например, условиями торговли - соотношением цен экспорта и импорта, долей экспорта и импорта в ВВП и т.д.). При этом оцениваются почти все характеристики функционирования экономики. В том числе одним из важных микроэкономических характеристик считается положение государственного бюджета и платежного баланса государства.

Платежный баланс – один из самых трудоёмких и многоаспектных экономических категорий. В нем отражается традиционная проблема включения национального хозяйства в мировую экономику со всеми её последствиями. В условиях России данная проблема охватывает, так или иначе, стабилизацию национальной валюты, проблему структурных преобразований, условий и методов привлечения иностранного капитала, оптимизации обменного валютного курса, проблему расчетов по внешним займам, устранение утечки капитала за границу, регулирования внутреннего и внешнего долга.

Данная тема является актуальной, так как в настоящее время, платежный баланс представляет собой зеркальное отражение состояние экономики самого государства, так и эффективность деятельности этого государства в системе международных отношений. Платежный баланс, состояние которого принципиальным образом определяет такие показатели экономики: как объем внешней торговли; поступление внешних инвестиций; уровень инфляции; а в общей совокупности – прогнозирование экономического роста или упадка. Поэтому задача выравнивания платежного баланса и поддержания его устойчивости входит в число главных целей экономической политики страны с транзитивной экономикой.

Целью данной работы является изучение эволюции «платежного баланса» как термина, сущность платежного баланса в наши дни, принципы его составления, целостность структуры и факторы, влияющие на его составление, рассмотрение на практике.

В связи с поставленной целью можно выдвинуть следующие задачи: 1) рассмотреть историческое возникновение «платежного баланса» и его теории; 2) рассмотреть сущность платежного баланса и принципы его составления; 3) рассмотреть структуру платежного баланса; 4) рассмотреть факторы, влияющие на его составление; 5) выявить основные методы регулирования платежного баланса; 6) рассмотреть информационную базу «платежного баланса»; 7) попробовать рассмотреть платежный баланс практическим путем на примере Российской Федерации.

 

1. «Платежный баланс» в историческом аспекте

1.1 История возникновения понятие «платежный баланс»

Термин «платёжный баланс» впервые использовал Джеймс Денем-Стюарт в своей работе «Исследования о принципах политической экономики» (1767 г.) (Inquiry into the Principles of Political Economy). Стюарт определяет платёжный баланс как самостоятельное понятие, которое состоит из:

• Расходов граждан за рубежом.
• Платежей по долгам, основной суммы долга и процентов иностранцам.
• Предоставления денежных займов другим странам.

Таким образом, первоначально платёжный баланс отражал только совершённые платежи, а не все внешнеэкономические операции с материальными, финансовыми и интеллектуальными активами (внешнеэкономические операции - это операции между резидентами и нерезидентами).

При всём этом расширение масштабов и усложнение способов интернационального финансового обмена потребовали другой, наиболее ёмкой формы их учета и отображения, так что в сегодняшних условиях платежный баланс по существу стал денежным выражением всего комплекса внешнеэкономической и другой деятельности государстве на интернациональной арене.

В этом статистическом аппарате фактические денежные платежи и поступления по текущему коммерческому обороту объединяются с безвалютными операциями, включающими товарообменные торговые связи и безвозмездную внешнюю помощь; с движением краткосрочных и долгосрочных капиталов; в конце концов, с такими операциями, которые в настоящий момент никак не сопровождаются денежными платежами, а только порождаются обоюдные требования и обязательства денежного характера.

В то же время надо отметить, что концептуальные основы, логика и структура построения современного платёжного баланса базируются на предыдущих представлениях о предназначении платёжного баланса.

Первый официальный платежный баланс был составлен в США в 1923 г.

В настоящее время основным законодателем в данной области является статистическая служба Международного валютного фонда. Унаследовав от Лиги Наций все дела, связанные с методологией составления и публикации платежных балансов, специалисты МВФ на протяжении многих лет (первое руководство вышло в 1948 г.) разрабатывали, совершенствовали и внедряли рекомендации, на основе которых теперь собираются и публикуются сведения о платежных балансах стран – участниц Фонда. Подготовка соответствующих рекомендаций шла в основном по двум направлениям. Во-первых, имелось в виду обеспечить получение по возможности более подробной и в максимальной степени унифицированной информации о состоянии внешнеэкономических отношений стран – членов МВФ. Во-вторых, вырабатывалась единая методология обработки и публикации полученной информации с тем, чтобы, в конечном счете, иметь более или менее единообразные оценки валютного положения стран-участниц, пригодные для сравнения и систематического наблюдения со стороны руководящих органов МВФ.

В настоящее время платежные балансы в странах мира составляются в соответствии с подготовленным МВФ шестым изданием Руководства по платежному балансу.

 

1.2 Теории платежного баланса

Господствовавшая в XIX и начале XX в. в условиях золотого стандарта классическая теория автоматического равновесия шотландца и друга Смита, историка и экономиста Давида Юма (1711 — 1776) отошла затем в прошлое вместе с золотым стандартом, который фактически фиксировал обменные курсы. Если в прежних условиях роль автоматического регулятора брала на себя статья «Резервные активы», то теперь, в условиях плавающих валютных курсов, таким автоматическим регулятором отчасти становится плавающий обменный курс национальной валюты, который падает при ухудшении состояния платежного баланса и возрастает при его улучшении, что автоматически ведет к изменениям во многих текущих операциях и отчасти в капитальных.

Затем сформировался неоклассический эластиционный подход, разработанный прежде всего Дж. Робинсон, А. Лернером, Л. Мецлером. Этот подход подразумевает, что сердцевиной платежного баланса является внешняя торговля и сальдо торгового баланса определяется прежде всего отношением уровня цен на экспортируемые товары Ре, к уровню цен на импортируемые товары Рi, умноженным на валютный курс r т.е. (Pe/Pi) • r. Отсюда делается вывод: наиболее эффективным средством обеспечения равновесия платежного баланса является изменение валютного курса.

Ведь девальвация национальной валюты снижает экспортные цены в иностранной валюте, а ревальвация — удорожает для иностранных покупателей приобретение товаров указанной страны и удешевляет для ее собственных резидентов ввоз иностранных товаров.

Работы С. Александера на основе идей Дж. Мида и Я. Тинбергена легли в основу абсорбционного подхода, который в целом базируется на кейнсианской теории. Этот подход стремится связать платежный баланс (прежде всего торговый баланс) с основными элементами ВВП, в первую очередь с совокупным внутренним спросом (для его обозначения и используется термин «абсорбция»). Абсорбционный подход указывает на то, что улучшение состояния платежного баланса (в том числе через девальвацию национальной валюты) увеличивает доход страны и вследствие этого абсорбцию в целом, т.е. и потребление, и капиталовложения. Отсюда кейнсианцы делают вывод: нужно стимулировать экспорт, сдерживать импорт, и прежде всего через повышение конкурентоспособности отечественных товаров и услуг в целом (а не только путем девальвации национальной валюты).

Монетаристский подход к платежному балансу был заложен в трудах многих авторов, особенно X. Джонсона и Дж. Поллака. Главное внимание здесь, естественно, уделяется денежным факторам, прежде всего воздействию сальдо платежного баланса на денежное обращение в стране. Монетаристы считают, что именно неравновесие на денежном рынке страны определяет неравновесие платежного баланса в целом.

Отсюда их главная рекомендация правительству: не вмешиваться радикально не только в денежное обращение, но и в международные расчеты страны. Ведь если в обращении находится больше денег, чем нужно, то от них стараются избавиться, в том числе и покупая больше иностранных товаров, услуг, имущества и других активов. Чтобы ликвидировать дефицит платежного баланса, требуется лишь жесткий контроль над денежной массой.

 

2. «Платежный баланс»  как объект экономического анализа

2.1 Понятие «платежного  баланса»

Платежный баланс – важный государственный документ, который в денежных показателях отражает состояние международного экономического обмена и других видов общения граждан и учреждений страны с внешним миром.

Из этого краткого определения следует, что платежный баланс, во-первых, всегда составляется государственными органами, во-вторых, все его операции учитываются исключительно в денежном выражении и, в третьих, эти операции должны относиться только к сфере международного общения, не затрагивая отношений, складывающихся в пределах национальных границ государства. А поскольку платежные балансы, как правило, составляются в иностранной валюте, речь, по сути дела, идет о валютном балансе, отражающем состояние дел и позиции страны в мировой валютной системе.

Платежный баланс является основой для разработки монетарной, фискальной, валютной и внешнеторговой политики страны и управления государственным внешним долгом.

Платежный баланс – балансовый счет международных операций – это стоимостное выражение всего комплекса мирохозяйственных связей страны в форме соотношения показателей ввоза и вывоза товаров, услуг, капиталов. Балансовый счет международных операций представляет собой количественное и качественное стоимостное выражение масштабов, структуры и характера внешнеэкономических операций страны, ее участия в мировом хозяйстве. На практике принято пользоваться термином «платежный баланс», а показатели валютных потоков по всем операциям обозначать как платежи и поступления.

В связи с этим, Г. Б. Поляк дает следующее определение платежного баланса:

«Платежный баланс – соотношение платежей, произведенных страной за границей, и поступлений, полученных ею из-за границы, за определенный период времени (месяц, квартал, год).»

Обратимся к определению платежного баланса в зарубежной экономической литературе. В фундаментальной работе американских экономистов Вассермана и Уэйра по проблемам платежного баланса дается следующее определение: «Платежный баланс можно определить как статистическое представление экономических операций, которые имели место в течение данного периода между резидентами данной страны и представителями остального мира, т. е. другой страны, группы стран и международных организаций».

В методических указаниях МВФ говорится: «Платежный баланс представляет собой таблицу статистических показателей за данный период, показывающую: а) операции с товарами, услугами и доходами между данной страной и остальным миром; б) смену собственности и другие изменения в принадлежащих данной стране монетарном золоте, специальных прав заимствования (СДР), а также финансовых требованиях и обязательствах по отношению к остальному миру и в) односторонние переводы и компенсирующие записи, которые необходимы для балансирования в бухгалтерском смысле тех операций и изменений, которые взаимно не покрываются». [1]