Монопольная власть: источники, показатели и экономические последствия

Таким образом, фирмы могут  взаимодействовать различными способами. Здесь мы просто хотим подчеркнуть, что при прочих равных обстоятельствах монопольная власть меньше, когда фирмы агрессивно конкурируют, и больше, когда они сотрудничают.

Запомним, что монопольная власть фирмы часто меняется по времени, как и условия ее деятельности (рыночный спрос и издержки). Это приводит к изменениям в поведении самой фирмы и ее конкурентов. Монопольная власть, следовательно, должна рассматриваться в динамике. Например, кривая рыночного спроса может быть неэластична на кратковременном отрезке (такая ситуация сложилась с нефтью, когда ОПЕК имел огромную монопольную власть в краткосрочный период, но значительно меньшую на долговременном этапе). Более того, реальная или потенциальная монопольная власть в краткосрочном периоде усиливает конкуренцию в отрасли на долговременном этапе. Большая краткосрочная прибыль может соблазнить некоторые новые фирмы вступить в дело, сокращая тем самым монопольную власть на долговременном этапе [16, c.235-236].

Для измерения уровня монопольной  власти широко применяются следующие  показатели:

- Норма экономической прибыли (коэффициент Дж. Бэйна)

- Коэффициент А. Лернера

- Коэффициент Тобина (q Тобина)

- Коэффициент Папандреу

Рассмотрим более подробно перечисленные коэффициенты:

Коэффициент (индекс) Дж. Бэйна – (B) показывает экономическую прибыль, полученную на один доллар собственного инвестированного капитала, рассчитывается по формуле 1:

 

В =   (1)

 

где Пл – бухгалтерская прибыль (бухгалтерская прибыль – выручка минус бухгалтерские издержки);

Пн – нормальная прибыль;

К – собственный инвестированный  капитал [15].

Если фирма действует  на конкурентном рынке, то норма экономической  прибыли (экономическая прибыль  – выручка минус экономические  издержки) будет нулевой (одинаковой) для различных видов активов. Когда норма прибыли на каком-либо рынке для какого-либо актива выше конкурентной, то этот вид инвестирования является предпочтительным. Такая ситуация может сложиться, если рынок не является свободно конкурентным и у такой  фирмы есть определённая рыночная (монопольная) власть, которая и обеспечивает ей прибыль в долгосрочном периоде.

Индекс А. Лернера. В 1934 г. А. Лернер предложил другой индекс, определяющий монопольную власть. Исходя из условия, что при максимизации прибыли цена и предельные издержки связаны между собой посредством эластичности спроса по цене, монополист будет назначать цену, опираясь на показатель эластичности спроса, рассчитывается по формуле 2:

 

L = или L = (2)

 

где P – монопольная цена;

MC – предельные издержки;

Ed – эластичность спроса по цене [15].

Монополист будет назначать  цену, превышающую предельные издержки, причём на величину, обратно пропорциональную эластичности спроса. При чрезвычайно  эластичном спросе цена будет близка к предельным издержкам, что является чертой конкурентного рынка. В таком случае, монополизированный рынок будет близок к рынку совершенной конкуренции и значение индекса Лернера будет близко 0. Чем выше значение индекса, тем выше монопольная власть и дальше рынок от идеального состояния совершенной конкуренции. Для чистой монополии (с нулевыми предельными издержками) индекс Лернера примет значение, равное 1.

Индекс сложен в применении, так как информацию о предельных издержках получить достаточно трудно.

Коэффициент Тобина (q Тобина)рассчитывается как отношение рыночной стоимости фирмы (измеряемой рыночной ценой её акций) к восстановительной стоимости её активов, рассчитывается по формуле 3:

 

Q = (3)

 

где P – рыночная стоимость фирмы(определяется по курсу акций);

С – восстановительная  стоимость активов фирмы, равная сумме расходов, необходимых для  приобретения активов фирмы по текущим ценам [15].

Смысл данного коэффициента заключается в следующем: если фирма  получает экономическую прибыль, то будущие акционеры хотят поучаствовать  в её разделении между собой, поэтому  и покупают акции такой фирмы  по более высокой цене, нежели реальная восстановительная стоимость активов. То же самое верно и для фирмы, которая в будущем ожидает  получить экономическую прибыль. В  этом случае коэффициент Тобина будет  выше единицы.Если коэффициент равен 1, или чуть меньше её, то фирма занимает стабильное положение на рынке, постоянно  получая бухгалтерскую прибыль. Коэффициент Тобина близкий к  нулю свидетельствует о приближающемся банкротстве.

У этого показателя есть несомненное преимущество – он позволяет  избежать проблемы оценки норм доходности и предельных издержек для отрасли. Однако, оценка активов фирм на финансовом рынке не всегда соответствует реальному  положению дел на фирме, т.к. фирма  может эксплуатировать своё имя, чтобы оказывать давление на некоторых  экономических субъектов.

Фирмы с высоким значением  этого коэффициента обычно обладают уникальными факторами производства или выпускают уникальные товары. Следовательно, для этих фирм характерен высокий уровень монопольной  власти. Фирмы с небольшими значениями коэффициента действуют в конкурентных или регулируемых отраслях.

Коэффициент (индекс) Папандреу. Был предложен в 1949 г. В качестве коэффициента монопольной власти, основанном на концепции перекрёстной эластичности остаточного спроса на товар фирмы. Коэффициент носит название коэффициента проникновения и показывает, на сколько процентов изменится объём продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент, рассчитывается по формуле 4:

 

I_p=j×Q_di×P_j(4)

 

где  Q_di – объём спроса на товар фирмы, обладающей рыночной властью;

P_j – цена товара-конкурента;

J – коэффициент ограниченности мощности конкурентов, измеряемый как отношение потенциального выпуска к росту объёма спроса на их товар, вызванному понижением цены [15]. Он изменяется от нуля до единицы, и его величина свидетельствует о возможности переключения спроса потребителей на товар конкурентов.

Индекс Херфиндаля–Хиршманаопределяет степень концентрации рынка, рассчитывается по формуле 5:

 

Н = S₁²×S₂²×S₃²×...×S_n²(5)

 

где  Н – показатель концентрации;

Sn - процентная доля фирмы на рынке или удельный вес в отраслевом предложении [15].

В случае чистой монополии, когда отрасль  состоит из одной фирмы, индекс Херфиндаля-Хиршмана будет равен 10000. С увеличением  количества фирм в отрасли индекс будет снижаться.

Таковы основные характеристики положения  монополиста на рынке товаров. Ситуация монополии на рынке информации отличается от монополии товарного рынка. Информация дорога в производстве, а затраты на её распространение и воспроизведение практически минимальны. В таких условиях стоимость разработки нового программного продукта может составлять миллионы долларов, а производство его дополнительных копий может быть почти бесплатным. Особенно это ощутимо при продвижении продукта через интернет.

В такой ситуации естественной рыночной структурой становится монополия. Выходя на рынок со своими нововведениями, новаторы в течение некоторого времени  оказываются монополистами в  определённой области, что несовместимо с моделью совершенной конкуренции. Как следствие, одна фирма получает значительные преимущества по сравнению  с другими. Кроме того, лидер может  укрепить свои позиции на рынке посредством  эффекта «захвата». Поскольку пользователи отдают предпочтение единым стандартам и с трудом переходят к применению других программ (необходимо заново учиться  работать с ними), то новичкам всё  труднее продвигать свой товар.

Таким образом, если в традиционных сферах монополия увеличивает прибыль  путём ограничения предложения  и взвинчивания цен, то на рынке информационных технологий она расширяет производство и снижает цены.

При наличии монополии  на нововведения новаторы приобретают  дополнительную прибыль, своеобразную ренту. Применительно к объектам интеллектуальной собственности источником монопольной власти, хотя и ограниченной во времени, являются авторские права. Реализуясь через лицензии и патенты или при применении новых технологий, они позволяют владельцу занимать монопольное положение на рынке какого-либо товара.

Как подчёркивал Й. Шумпетер, «экономическая история инновационной  деятельности, закономерности становления  и смены отраслей – лидеров  технического прогресса показывают, что каждый новый товар, формирующий  отрасль, как правило, связан с деятельностью  той или иной крупной корпорации (пример: процессоры - Intel, компьютеры - IBM).»

«Гипотеза Шумпетера» гласит, что монопольное положение фирмы  является главным условием успешной инновации. Крупный монополистический  бизнес с точки зрения динамической эффективности и создания условий  для крупных инноваций имеет  преимущества перед компанией, работающей в условиях совершенной конкуренции [1, с. 32-33].

Таким образом, монопольную  власть можно характеризовать как  способность фирмы устанавливать  собственную цену и регулировать свой объём производства с целью  максимизации прибыли. Монопольная  власть определяется эластичностью  спроса на товары фирмы, и для расчёта уровня монопольной власти используется ряд показателей: коэффициент Тобина, индекс Херфиндаля-Хиршмана, коэффициент Лернера и другие.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2Источники монопольной власти

 

Источником возникновения монополии  является наличие барьеров входа в отрасль, наличие естественных и закрытых монополий, поддерживаемых правительством.

Рассмотрим каждый из факторов, способствующих развитию в отрасли монополии.

Эффект масштаба. Если в отрасли существует абсолютная монополия, эффект масштаба будет действовать в качестве барьера, защищающего фирму-монополиста от конкуренции. Новые, создающиеся фирмы старающиеся попасть в эту отрасль в качестве мелких производителей, не способные добиться эффекта масштаба, не смогут получать достаточной прибыли, и поэтому будут иметь очень мало шансов на выживание и развитие. Новые фирмы могут попытаться выйти на такой рынок, уже достигнув крупного размера, т.е. войти в отрасль крупномасштабным производителем, способным реализовать эффект масштаба производства [11, c.511].

В нынешней экономике налицо тенденция  не к развитию, а к угасанию конкуренции, сокращению числа её субъектов и  общего масштаба. Авторы учебников  экономикс раскрыли и обосновали положительный эффект масштаба: «По  мере роста размеров предприятия  целый ряд факторов начинает действовать  в направлении снижения средних  издержек производства». К таким  факторам относятся специализация  труда и управленческого персонала, эффективное использование капитала и производство побочных продуктов. Так, с ростом масштабов производства дополнительный наём рабочих обеспечивает возможность разделения трудовых операций более унифицировано и, таким  образом, рабочие приобретают большой  опыт в выполнении конкретных операций, закреплённых за ними. Получив возможность  сосредоточиться на выполнении одной, а не нескольких операций, как на предприятии меньшего масштаба, рабочий  сможет трудиться более производительно. К тому устраняться потери времени  на его переход от одной операции к другой [6, c.42].

В том же направлении действует  и специализация управленческого  персонала. Например, на мелком предприятии, располагающем десятком работников, будет недоиспользован руководитель, способный контролировать труд двадцати рабочих. В этом случае производственный персонал мог бы быть удвоен при  неизменных затратах на содержание административного  аппарата.

Крупному предприятию легче  приобрести эффективное оборудование, так как его можно купить лишь в дорогих комплектах. Да и эффективное  использование его требует больших  объёмов производства. К. Макконнелл и С. Брю приводят убедительный пример автомобилестроения, где эффективная  эксплуатация робототехники и сложнейшего  оборудования на сборочных линиях возможна лишь при объёме производства не менее 200 тыс. автомобилей в год [6, c.43].

Концентрация производства (а значит монополизация экономики) не только способствует угасанию конкуренции  за счёт сокращения числа её участников. Она способствует научно-техническому процессу, то есть выступает в роли, которая обычно приписывалась как  раз конкуренции. Не случайно во второй половине XXв. На смену усилению монополизации и интеграции пришло образование и развитие транснациональных корпораций.

Преимущество крупных компаний во внутренней организации проявляется  в том, что ещё А. Маршалл называл  внутренней экономией, связанной с  масштабом. Прежде всего крупное  предприятие извлекает дополнительную прибыль из технического прогресса, поскольку может увеличить основной капитал и объём оборудования, применять эффективные производственные технологии и даже инициировать технический  прогресс, поощряя научные исследования и их применение в производстве. Кроме того, у крупного предприятия  общие постоянные издержки соотносятся  с более массовой продукцией, что  сокращает их в расчёте на единицу  продукции, а для снижения переменных издержек есть большие возможности  комбинирования факторов производства. Наконец, предприятие со значительным капиталом способно создавать запасы сырья и товаров, позволяющие  избегать перебоев и колебаний в  производстве и ценах.

На рынках факторов производства большие  объёмы спроса фирмы на сырьё, труд и производительный капитал побуждают  поставщиков к регулярности поставок по стабильным ценам и льготным тарифам.

В отношениях с государством превосходство  современных крупных предприятий  объясняется тем, что уже сами масштабы придают им общественное и  государственное значение. Правительство  не может не проявить к таким предприятиям интерес как по экономическим (значительность инвестируемых капиталов), так и  по социальным причинам (большое число  занятых). Поэтому государство нередко  предоставляет им различные льготы – финансовые (займы, дотации), налоговые (сокращение обложения), таможенные (протекционистские  тарифы), а в крайних случаях спасает их от краха[6, c.44].