Контрольная работа по «Операции банков с ценными бумагами»

  Федеральное агентство по образованию

  Иркутский Государственный Технический Университет

  Факультет Заочно-Вечерний

  Кафедра «Экономической теории и финансов» 

              

                                                                                           

                                         КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

 

  По  дисциплине: «Операции банков с ценными бумагами».

  Вариант I 
 
 
 
 
 
 
 
 

                            Подготовил студент  группы: 

                            Проверил:

                                                                                  

                                       Иркутск 2012

      ВАРИАНТ 1

Задание 1

Нормативно-правовая база профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования по раскрытию  информации кредитными организациями-участниками  финансовых рынков.

Задание 2

31 января т.г.  Банк России провел аукцион  по размещению выпуска государственных  краткосрочных бескупонных облигаций  (ГКО)№ 21144RMFS. Коммерческий банк «Акцепт», являясь дилером на организованном рынке ценных бумаг, подал конкурентную заявку по цене 97,30% к номиналу.

Ответьте  на следующие вопросы:

1. Что включает в себя инфраструктура рынка ГКО? Назовите основные функции систем, составляющих инфраструктуру рынка ГКО.
2. Назовите участников рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Кем в данной ситуации является Банк России?
3. Какая информация содержится в государственном регистрационном номере ценной бумаги 21144RMFS?
4. Будет ли удовлетворена заявка банка «Акцепт», если минимальная цена удовлетворенных конкурентных заявок составила 97,25% к номиналу?

Задание 3.

1.Назначение  плательщиком по векселю какого-либо  третьего лица, не являющего ответственным  по данному векселю называется...

1) Вексель,  срок платежа по которому не  указан,

2) рассматривается  как подлежащий оплате. В течение  шести месяцев со дня его выставления                                                       

3) рассматривается  как подлежащий оплате по предъявлении

4) считается  недействительным. 

2.К основным  функциям индоссамента относятся

1) оперативная

2) передаточная

3) гарантийная

4) регулирующая. 

3.Авалист-это  лицо, принявшее на себя

1) обязательство  платить по векселю

2) обязательство  оплатить вексель от имени  и за счет должника

3) ответственность  за выполнение обязательств каким-либо  из лиц, подписавших вексель. 

4.Протест в неплатеже векселя сроком на неопределенный день должен быть совершен

1) в  один из двух рабочих дней, следующих за днем платежа

2) в  течение пяти рабочих дней, следующих  за днем платежа

3) в  день платежа 

2.При  оплате акцептованного 15 июня 2004 года векселя номиналом 340000 рублей. Выданного 5 июня 2004 года сроком на два месяца от предъявления  с условием начисления 19% годовых, сумма начисленных процентов составит... рублей. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Задание 1

Нормативно-правовая база профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

2.Постановление ФКЦБ России N32, Минфина РФ N108н от 11.12.2001 "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".

3.Приказ ФСФР России от 21.03.2006 №06-29/пз-н  "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".

4. Приказ ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

5.Приказ ФСФР России от 24.05.2011 №11-23/пз-н  "Об утверждении нормативов  достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

6.Приказ ФСФР России от 23.10.2008 №08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар".

7.Положение ЦБ РФ от 10.02.2003 №215-П "Положение о методике  собственных средств (капитала) кредитных организаций"

8.Постановление ФКЦБ России от 11.10.1999 N9 "Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

9.Постановление ФКЦБ России от 14.08.2002 N32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ".

10.Приказ ФСФР России от 03.04.2007 №07-37/пз-н "Об утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами".

11.Постановление ФКЦБ России от 16.10.1997 N36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в РФ, установлении порядка введения его в действие и области применения".

12.Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 N44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

13.Постановление ФКЦБ России N33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001 "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

14.Приказ ФСФР России от 09.10.2007 №07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"

15.Приказ ФСФР России от 07.03.2006 №06-24/пз-н  "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"

16. Приказ ФСФР России от 05.04.2011 №11-7/пз-н "Об утверждении требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".

17. Приказ ФСФР России от 02.12.2010 №10-74/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации".

18. Приказ ФСФР России от 27.10.2005 №05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов».

19. Приказ ФСФР России от 08.12.2005 №05-77/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».

20. Приказ ФСФР России от 07.03.2006 №06-25/пз-н «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг».

21. Приказ ФСФР России от 22.06.2006 №06-67/пз-н «Об утверждении Положения о представлении информации о заключении сделок».

22. Приказ ФСФР России от 24.08.2006 №06-95/пз-н «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)».

23. Приказ ФСФР России от 25.01.2011 №11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

24. Приказ ФСФР России от 23.10.2007 №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг».

25. Приказ Росфинмониторинга  от 03.08.2010 №203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Требования  по раскрытию информации кредитными организациями-участниками финансовых рынков.

Кредитные организации раскрывают информацию на основании ст.43  Федерального  Закона  "О  банках  и  банковской  деятельности"  от 01.12.90 N 395-1,  ст.  28 и 30 Федерального Закона  "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ,  п.  12, 15 и 19.7 Инструкции Центрального Банка Российской Федерации от 17.09.96 г.  N 8 "О правилах  выпуска  и регистрации   ценных  бумаг  кредитными  организациями  на  территории Российской Федерации".

ПОЛОЖЕНИЕ ЦБ РФ «О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ - УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ»

     1.3. Раскрытие      информации      осуществляется     кредитными организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:

     - эмитентов ценных бумаг;

    - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

     - владельцев ценных бумаг;

     1 4.  В настоящем  Положении   используются  следующие  термины   и понятия:

     1.4.1. раскрытие информации -  обеспечение   ее  доступности  всем заинтересованным лицам, независимо от целей получения этой информации, по процедуре, установленной настоящим Положением;

     1.4.2. раскрыватели   информации   -   Банк   России,   кредитные организации,  действующие на финансовых рынках  в  качестве  эмитентов ценных   бумаг,   профессиональных   участников  рынка ценных  бумаг, владельцев ценных бумаг;

     1.4.3. раскрываемая  информация - совокупность  сведений,  которые раскрыватели  информации   обязаны   раскрывать   в   соответствии   с законодательством Российской Федерации;

     1.4.4. распространитель - любое юридическое  лицо,  осуществляющее распространение  раскрываемой  информации  в  соответствии с настоящим Положением на основании договора с раскрывателем информации.

Задание 2

31 января  т.г. Банк России провел аукцион по размещению выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО)

№ 21144RMFS. Коммерческий банк «Акцепт», являясь дилером на организованном рынке ценных бумаг, подал конкурентную заявку по цене 97,30% к номиналу.

Ответьте  на следующие вопросы:

5. Что включает в себя инфраструктура рынка ГКО? Назовите основные функции систем, составляющих инфраструктуру рынка ГКО.
6. Назовите участников рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Кем в данной ситуации является Банк России?
7. Какая информация содержится в государственном регистрационном номере ценной бумаги 21144RMFS?
8. Будет ли удовлетворена заявка банка «Акцепт», если минимальная цена удовлетворенных конкурентных заявок составила 97,25% к номиналу?
1. Что включает в себя инфраструктура рынка ГКО? Назовите основные функции систем, составляющих инфраструктуру рынка ГКО.