Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле.

  Товарная  биржа после получения предписания  обязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в  месячный срок - об устранении отмеченных в нем нарушений.

  При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

  В случае аннулирования лицензии в  судебном порядке товарная биржа  за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.

  Комиссия  по товарным биржам вправе запрашивать  у высших и местных органов государственной власти и управления, в том числе министерств и ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

  Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое  утверждается Правительством Российской Федерации.

  З А Я В Л Е Н И Е 

  на  получение лицензии на организацию  биржевой торговли

  Заявитель. Код ОКПО и реквизиты государственной  регистрации. Юридический адрес. Почтовый адрес. Телефон. Телекс. Телефакс. Руководитель (и). (должность, Ф. И. О.)

  Перечень  товарных секций. Номера счетов и наименования отделений банков. Перечень прилагаемых к заявлению документов.

  М. П. Подпись руководителя

  Дата 

  ЛИЦЕНЗИЯ  НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

  N.

  Выдана  в том, что «. «. 199. г. (наименование товарной биржи с указанием адреса)

  получила  право на организацию биржевой торговли на территории

  Российской  Федерации по товарным секциям:. (наименования товарных секций)

  Председатель  Комиссии по товарным биржам при Государственном  комитете Российской Федерации по антимонопольной  политике и поддержке новых экономических структур

  М. П. (подпись)

  Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба Российской Федерации.

  Ликвидация  товарной биржи 

  Ликвидация  биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

  Члены товарной биржи 

  Членами биржи могут быть юридические  или физические лица, которые участвуют  в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.

  Членами товарной биржи не могут быть:

  служащие  данной или какой-либо другой товарной биржи;

  предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;

  высшие  и местные органы государственной  власти и управления;

  банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;

  общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

  физические  лица, которые в силу закона не могут  осуществлять предпринимательскую  деятельность.

  Членство  на бирже дает право:

  участвовать в биржевой торговле;

  участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

  получать  дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

  Членство  на бирже возникает в порядке  и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.

  Порядок прекращения членства, а также  полной или частичной уступки  прав члена биржи определяется биржей. Члены биржи имеют право сдавать  в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие  в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

  Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и  обязанности на бирже вне сферы  биржевой торговли при условии, что  эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.

  Категории членов товарной биржи 

  На бирже могут быть следующие категории членов биржи:

  полные  члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;

  неполные  члены - с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

  Общее собрание членов товарной биржи 

  Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей. Общее  собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов.

  Устав товарной биржи 

  В уставе биржи должны быть определены:

  структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок  принятия решений;

  размер  уставного капитала;

  перечень  и порядок формирования постоянных фондов;

  максимальное количество членов биржи;

  порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;

  права и обязанности членов биржи и  других участников биржевой торговли;

  порядок разрешения споров между участниками  биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

  Правила биржевой торговли

  В правилах биржевой торговли должны быть определены:

  порядок проведения биржевых торгов;

  виды  биржевых сделок;

  наименования  товарных секций;

  перечень  основных структурных подразделений биржи;

  порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

  порядок регистрации и учета биржевых сделок;

  порядок котировки цен биржевых товаров;

  порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

  порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

  порядок взаимных расчетов членов биржи и  других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

  меры  по обеспечению безопасности реализуемых  на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;

  меры  по контролю над процессом ценообразования  на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

  меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

  меры, обеспечивающие соблюдение членами  биржи, другими участниками биржевой торговли решений органов государственной  власти и управления по вопросам, относящимся  к деятельности бирж, учредительных  документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

  перечень  нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и  порядок их взимания;

  размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.

  Порядок отнесения товарных бирж к перечню  товарных бирж

  Право на включение в перечень товарных бирж имеют товарные биржи, получившие лицензию Комиссии по товарным биржам при ГКАП России, организующие биржевую торговлю с регулярным совершением срочных и опционных сделок и признанных Комиссией в качестве некоммерческих организаций.

  До  утверждения Советом Министров - Правительством Российской Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж право на включение в перечень имеют товарные биржи, получившие в установленном порядке лицензию ГКАП России на право биржевой деятельности. После утверждения Советом Министров - Правительством Российской Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж товарные биржи, имеющие лицензии ГКАП России и включенные в перечень, должны в установленные сроки получить лицензию КТБ.

  Под срочными сделками понимаются форвардные сделки со сроком поставки товара не ранее 2 недель с момента заключения сделки, а также фьючерсные сделки. Под регулярным совершением срочных и опционных сделок понимается проведение биржевых торгов в среднем 1 раз в неделю с обязательным совершением срочных и (или) опционных сделок.

  Уставные  документы биржи, подтверждающие ее деятельность как коммерческой организации  до принятия законодательства о некоммерческих организациях, должны содержать:

  отсутствие  в качестве основной цели деятельности извлечения прибыли;

  отказ от выплаты дивидендов (доходов на пай) между членами товарной биржи;

  использование прибыли на цели, предусмотренные  уставом.

  Комиссия  по товарным биржам принимает решение  о включении в перечень товарной биржи на основании следующих документов:

  заполненного  по установленной форме заявления;

  копий учредительных документов;

  выписки из документов биржи, подтверждающей регистрацию  срочных и опционных сделок в  течение трех месяцев, предшествующих моменту подачи заявлений в КТБ;

  информации, заверенной главным бухгалтером, о  формировании и распределении прибыли  согласно данным последнего баланса.

  Заявление товарной биржи рассматривается  в КТБ в срок не более 45 дней с  момента подачи заявления.