Профессиональные участники рынка ценных бумаг

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Государственное образовательное  учреждение

Высшего профессионального  образования

«Ивановская государственная  текстильная академия»

(ИГТА) 
 

Кафедра БУ и А. 

КОНТРОЛЬНАЯ  РАБОТА.

 

на тему: «Профессиональные участники рынка ценных бумаг»

по дисциплине: «Рынок ценных бумаг»

Автор работы____________                                                  Морозова Ю.В.

                                     Подпись                                                          Инициалы, фамилия

                          

Специальность 080109 Бухгалтерский учет, анализ и аудит

Номер зачетной книжки 034167                                 Заочный факультет 4 курс

Руководитель  работы______________                                    Пятницкий Д.В..

                                     Должность, подпись                                              инициалы, фамилия

Работа  защищена_________________                                   Оценка_________

                                             Дата 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Иваново 2008

 

     Тесты.

       Укажите все правильные ответы

     1. В Российской Федерации риски банков по операциям с ценными бумагами от рисков по кредитно-депозитной и расчетной деятельности:

     1) отграничены;

     2) не отграничены. 

     ФЗ  «О рынке ценных бумаг»

 

     2. Коммерческие банки в Российской  Федерации на основе банковской  лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве:

     1) эмитента;

     2) инвестора;

     З) инвестиционного консультанта;

     4) депозитария;

     5) андеррайтера.

     ФЗ  «О рынке ценных бумаг»

     З. Физическое лицо на законном основании функцию инвестиционного консультанта выполнять:

     1) может;

     2) не может;

     3) может только после получения  лицензии ФСФР.

     ФЗ  «О рынке ценных бумаг» статья 2.

 

     4. Инвестиционный фонд профессиональным участником рынка ценных бумаг:

     1) является;

     2) не является.

    Инвестиционный  фонд – это акционерное общество, которое выпускает свои акции и реализует их инвесторам. Аккумулированные таким образом средства он размещает в другие ценные бумаги или на депозитах банков.

     Согласно  ФЗ «О рынке ценных бумаг» (статья 10.1) функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:

    лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

    лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

    Указанные лица не могут также входить в  состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

     5. Компания - профессиональный участник  рынка ценных бумаг продала  по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:

     1) прибыли от повышения курсовой  стоимости ценных бумаг:

     2) платы за андеррайтинг ценных бумаг;

     3) комиссионных.

     Согласно ФЗ «О РЦБ»¹, когда компания является профессиональным участником рынка ценных бумаг и продает по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже, она является брокером на рынке ценных бумаг. А за оказание услуги брокер получает комиссионные.

 

     6. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

     1) эмиссионная;

     2)по  ведению и хранению  реестра собственников  ценных бумаг;

     3) по управлению  ценными бумагами;

     4) по определению  взаимных обязательств (клиринг);

     5) инвестиционная.

      

     Согласно ФЗ «О РЦБ» глава 2 можно сделать вывод, что . К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг, деятельность по управлению ценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг). Что касается инвестиционной деятельности, то профессиональной деятельностью является инвестиционный фонд.

    Статья 8. Деятельность по ведению реестра  владельцев ценных бумаг.

    1. Деятельностью по ведению реестра  владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

    Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

    Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

    Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

    Статья 6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

 

    Клиринговая деятельность - деятельность по определению  взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

    Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

    Статья 5. Деятельность по управлению ценными  бумагами

 

    Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

    ценными бумагами;

    денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

    денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми  в процессе управления ценными бумагами.

    Профессиональный  участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

 

     7. К видам профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг относится деятельность:

     1) брокерская;

     2) дилерская;

     3) страховая;

     4) депозитарная;

     5) по организации торговли ценными бумагами.

 

    Статья 3. Брокерская деятельность

    1. Брокерской деятельностью признается  деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

    Профессиональный  участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

 

    Статья 4. Дилерская деятельность

     Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

 

    Статья 7. Депозитарная деятельность

    Депозитарной  деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

 

    Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

    Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

     Профессиональный  участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг. Таким образом организация торговли ценными бумагами является профессиональным участником рынка ценных бумаг, а деятельностью будет являться деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

 

     8. Профессиональный участник рынка  ценных бумаг (дилер) котировать ценные бумаги право:

     1) имеет;

     2) не имеет.

     Дилер – это лицо, совершающее сделки купли продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на основе публичного объявления их котировок. Дилер извлекает свою прибыль за счет котировки, по которым готов купить и продать ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (дилер) котировать ценные бумаги право – имеет. ФЗ «О РЦБ» статья 4.

 

     9. Коммерческие банки в Российской  Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг: